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洞察丨国元证券“状况不断”——去年净利润大

来源:未知 作者:admin 人气: 发布时间:2019-02-25
摘要:和讯网消息 2018年以来,受宏观经济和市场环境影响,券商行业整体日子都不好过,尤其是中小券商更是被称寒冬已至。国元证券000728股吧)股份有限公司(下称国元证券)作为中小券商

  和讯网消息 2018年以来,受宏观经济和市场环境影响,券商行业整体日子都不好过,尤其是中小券商更是被称“寒冬”已至。国元证券000728股吧)股份有限公司(下称“国元证券”)作为中小券商的代表,明显受到不小的冲击,经营状况不乐观的同时,合规风控问题更是频频曝出。

  日前,国元证券披露2018年度业绩快报,从具体数据来看,公司2018年度实现营收25.70亿元,同比下降26.80%;实现利润总额 8.59亿元,同比下降44.84%;实现归属于上市公司股东的净利润6.84亿元,同比下降43.18%。

  在资产规模方面,2018 年末,国元证券资产总额为7,809,541.27万元,比年初下降 1.99%。国元证券称,主要因合并的客户资产管理结构化主体资产总额和融资融券规模减少所致。归属于股东的所有者权益比年初下降 2.74%,主要因实施 2017 年度现金分红和计入其他综合收益的金融资产公允价值变动等所致。

  国元证券在公告中提到,我国宏观经济运行下行压力加大,在去杠杆、严监管的政策环境下,2018年证券市场走势持续低迷,证券指数下跌幅度较大,证券交易量萎缩。面对不利的市场环境,公司虽然努力调整业务结构,控制风险投资规模,但仍难以克服各主营业务收入下滑的局面。

  2018年以来,金融领域裁员降薪的新闻甚嚣尘上,据中信建投研报,2018年上半年,32家券商公司的职工薪酬费用累计达 399.61 亿元,同比下降8.72%,国元证券则以32%降幅成为此番降薪潮中降幅第二的券商。

  去年9月初,国元证券发起了首批员工一线锻炼计划,要求一部分员工到营业部进行锻炼,并附有相关考核指标,但这一行动被部分员工和自媒体理解为“变相裁员”,一度引发行业关注。不过国元证券方面坚决否认“变相裁员”的说法,并于12月27日对媒体表示,首批锻炼计划原定6个月,但47名参与员工表现较为优秀,在12月19月就完成考核,实际锻炼期仅为3个月。经绩效考核委员会审议,这47名员工均返回原部门工作。

  据国元证券2018年半年报,公司2018年年内累计涉及“16丹东港”、“17盛运01”、“16千里01”等共计9只违约债。公司期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款坏账计提达2821万元,其中未兑付债券账面金额达1.24亿元,由于合并范围内资管产品购买公司承销私募债到期未承兑,公司对该款项以50%比例计提坏账准备620万元。这对国元证券来说,无异于“雪上加霜”。

  券商行业整体遇冷,国元证券则选择通过转股权卖房产来渡过难关。2018年11月17日,国元证券发布公告称,公司拟以每股3.01元价格将持有的徽商银行内资股1.28亿股转让给第一大股东安徽省国元金控集团。次月,根据上海联合产权交易所披露的信息显示,国元证券拟以近1000万元的价格转让位于上海市区的一处房产,并在披露中特别注明,不接受以方式支付交易价款。

  中国人民银行铜陵市中心支行于1月7日公布的行政处罚信息公示表(合银)罚字〔2017〕14号显示,2016年1月1日至2017年6月4日,国元证券未按规定履行客户身份识别义务,未能按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号)等相关法律规定履行反洗钱义务。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条等相关法律规定,对单位罚款30万元,并对高级管理人员和其他直接责任人员罚款3万元。

  2018年,国元证券下属营业部再次犯了类似错误。2018年12月25日,中国人民银行淮南市中心支行公布的行政处罚信息公示表(淮南)银罚字〔2018〕5号显示,国元证券淮南朝阳中路证券营业部违反反洗钱规定,中国人民银行淮南市中心支行对其处以25万元罚款,对其单位负责人处以2万元罚款。

  除此之外,近日,国元证券马鞍山营业部员工因代客炒股被警示。1月22日,安徽证监局发布行政监管措施决定书称,国元证券马鞍山雨山西路营业部王晖在任职期间存在替客户进行证券交易的行为,安徽证监局决定对王晖采取出具警示函的监督管理措施。

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